Кейс №9: «Нашли человека, передававшего инсайдерскую информацию за деньги»

Инвестиционная компания. Стало известно, что информация о готовящихся крупных сделках по слиянию и поглощению (M&A) утекает на рынок за 2-3 дня до подписания. Это приводило к неестественному росту акций целевых компаний, что делало сделки менее выгодными для клиента или вовсе срывало их из-за подозрений регулятора в инсайде.

Круг посвященных был крайне узок: 5 партнеров и 2 персональных ассистента. Каждый из них — человек с безупречной репутацией и высоким доходом. Поверить в предательство кого-то из «своих» было невозможно.

Провести деликатную проверку топ-менеджмента и ассистентов, чтобы исключить или подтвердить инсайдерскую торговлю данными.

Проверка проводилась в условиях строжайшей секретности, в выходные дни. Вопросы касались не только прямой продажи информации, но и «неосторожных разговоров» с друзьями и родственниками.

Партнеры компании прошли проверку без нареканий. А вот тестирование одного из персональных ассистентов выявило критические реакции на темы: «передача служебной информации третьим лицам» и «получение нелегального дохода».

Схема: Ассистент не продавал информацию напрямую конкурентам. В ходе беседы выяснилось, что ее сожитель — активный трейдер на фондовом рынке. Девушка, иногда работая из дома или обсуждая дела по телефону в присутствии парня, делилась с ним «новостями офиса», не придавая этому значения. Позже, поняв ценность слов, она стала намеренно сообщать ему названия компаний. Парень использовал эту информацию для игры на бирже, зарабатывая крупные суммы, часть из которых тратил на дорогие подарки для неё.

Итог: Формально это была утечка через близкое окружение, переросшая в умысел. Ассистент была уволена. Компании пришлось полностью менять протоколы информационной безопасности, включая запрет на обсуждение рабочих вопросов дома и использование личных гаджетов для рабочих задач.